Tháng Chín 28, 2022

Ba người đồng sáng lập đã nhận được lệnh phải trả số tiền phạt khổng lồ bởi những hành vi vi phạm nghiêm trọng những quy định và Đạo luật Trao đổi Hàng hóa.

Nguồn: donanimhaber.com
Nguồn: donanimhaber.com

Tòa án Quận phía Nam New York đã ra lệnh phạt số tiền dân sự tổng cộng 30 triệu đô la đối với ba người đồng sáng lập sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX, bao gồm cựu Giám đốc điều hành Arthur Hayes.

Hayes, Benjamin Delo và Samuel Reed, mỗi người sẽ bị phạt 10 triệu đô la số tiền chi trả theo thỏa thuận từ một tuyên bố của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), khi kết thúc một phiên tòa xét xử vào ngày 5 tháng 5. Tại đây CFTC cho biết họ đã vi phạm các khía cạnh của Đạo luật Trao đổi Hàng hóa và các quy định của CFTC từ tháng 11 năm 2014 đến tháng 10 năm 2020.

CFTC đã đệ đơn kiện sàn giao dịch và ba người đồng sáng lập vào ngày 1 tháng 10 năm 2020. Trong một bản tóm tắt kết luận của vụ án ngày hôm nay, Ủy ban tuyên bố rằng các bị cáo bị buộc tội “vận hành nền tảng BitMEX trong khi tiến hành các khía cạnh vi phạm trong hoạt động kinh doanh của BitMEX từ Hoa Kỳ, và chấp nhận bất hợp pháp các đơn đặt hàng và tiền từ khách hàng Hoa Kỳ để giao dịch tiền điện tử”, bao gồm các chứng khoán phái sinh Bitcoin (BTC), Ether (ETH) và Litecoin (LTC).

CFTC cho biết các hành vi bất hợp pháp bao gồm hoạt động giao dịch của một cơ sở hoặc các quy trình hoán đổi mà không có sự chấp thuận của CFTC để hoạt động như một Thị trường hợp đồng được chỉ định, hoặc Cơ sở thực hiện hoán đổi. Bên cạnh đó, họ cũng đã hoạt động như một Thương nhân Ủy ban Tương lai mà không đăng ký CFTC, không thực hiện chương trình nhận dạng khách hàng (CIP) và các thủ tục định danh khách hàng (KYC) hoặc một quy trình chống rửa tiền đầy đủ.

Ủy viên CFTC, Carline D. Pham cho biết trong một tuyên bố riêng vào ngày 5 tháng 5, Ủy ban của bà cam kết sẽ đuổi theo “những người phạm tội có lợi thế không công bằng” hoạt động vi phạm pháp luật.

“Bằng cách thực thi trách nhiệm cá nhân đối với việc đăng ký, hành vi thị trường và các quy tắc chống rửa tiền – các khía cạnh cơ bản của khung pháp lý của Hoa Kỳ – CFTC đảm bảo rằng ban quản lý của BitMEX phải chịu trách nhiệm sau thỏa thuận trị giá 100 triệu đô la năm ngoái với các bị cáo của công ty.”

Những cuộc chiến pháp lý phát sinh

Theo báo cáo từ Cointelegraph vào tháng 2, Hayes và Delo đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng trong một trường hợp do DOJ đệ trình. Trong lời kêu gọi, họ thừa nhận “cố tình không thiết lập, thực hiện và duy trì chương trình chống rửa tiền (AML)”.

Theo Bloomberg đưa tin vào ngày 5 tháng 5, mẹ của Hayes đặc biệt quan tâm đến việc thẩm phán liên bang chủ tọa vụ án của DOJ sẽ kết án con trai bà như thế nào. Người bào chữa đã đưa ra một lá thư của bà, yêu cầu một bản án khoan hồng, bên cạnh đó các luật sư của ông ta cũng yêu cầu một bản án quản chế không bị quản thúc tại gia hoặc giam giữ cộng đồng.

Vào tháng 8 năm ngoái, Cointelegraph cho biết BitMEX đã đồng ý trả 100 triệu đô la chi trả theo thỏa thuận cho cả CFTC và Trung tâm thực thi tội phạm tài chính (FinCEN) để giải quyết một trường hợp độc lập, mà CFTC và FinCEN cho biết các nhà khai thác sàn giao dịch HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services Limited đã điều hành sàn giao dịch bất hợp pháp.